CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA LIGA DE FUTBOL PROFESIONAL: GARANTÍA DE INTEGRIDAD EN LA COMPETICIÓN

CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA LIGA DE FUTBOL PROFESIONAL: GARANTÍA DE INTEGRIDAD EN LA COMPETICIÓN

CUMPLIMIENTO NORMATIVO EN LA LIGA DE FUTBOL PROFESIONAL:
GARANTÍA DE INTEGRIDAD EN LA COMPETICIÓN
Como es conocido, la reforma del Código Penal del año 2010 introdujo, por
primera vez en España, la figura de la responsabilidad penal de las personas
jurídicas. Su regulación aparece en el artículo 31 bis del Código Penal, sobre el
que se han escrito ya muchos artículos  doctrinales que orientan  sobre las
consecuencias de esta nueva figura. Esta reforma del Código  Penal tuvo su
continuidad en la reforma de 2015, que mantiene la responsabilidad penal de
las personas jurídicas, pero establece como eximente la adopción de modelos
de organización y gestión que incluyan las medidas de  vigilancia y control
idóneas para prevenir delitos de la misma naturaleza o para reducir de forma
significativa el riesgo de su comisión.
Esta nueva figura de responsabilidad afecta a todas las personas jurídicas, que
en mayor o menor medida están expuestas  a los distintos delitos  que  el
artículo 31 bis del Código Penal les atribuye la responsabilidad penal por su
comisión. Por ello, y reiterando la imperativa recomendación que todos los
actores trasladan, desde Jueces y Magistrados hasta los profesionales que
trabajan con las empresas, resulta imprescindible que las empresas se doten
de los mecanismos de protección de la responsabilidad penal que el propio
Código Penal articula, como son los modelos antes citados de Compliance. En
SENEX, CONSEJOS DE BUEN GOBIERNO, SL, hemos implantado más de 150
modelos de cumplimiento normativo en muchos ámbitos de actividad, por lo
que tenemos una visión clara de la necesidad, más que la conveniencia, de
disponer de estos modelos, ya que está en juego la propia supervivencia de la
empresa.
Entre los sectores que hemos trabajado estos modelos, queremos referirnos,
en esta ocasión, a los clubes de fútbol profesionales, encuadrados en LaLiga,
que son los clubs de Primera y Segunda división (Liga Santander y SmartBank
respectivamente). Pero lo hemos trabajado desde otra perspectiva, ya que no
hemos implantado el modelo, si no que hemos auditado el funcionamiento
eficaz de los modelos adoptados por los clubs.  Hemos realizado  varias
auditorías de clubs profesionales y podemos afirmar, con pleno conocimiento
de causa, que los clubs tienen unos modelos serios, solventes y rigurosos que
permiten hacer frente a las posibles responsabilidades penales a las que están
expuestos con garantías. Son conocidos  algunos casos que  han  afectado a
clubs de gran relevancia, precisamente por la presunta comisión de delitos de
los indicados en el citado artículo 31 bis; en concreto, quizás el más conocido
sea el caso del procesamiento del  FC Barcelona por  parte de la Audiencia
Nacional por los delitos de estafa y corrupción entre particulares con motivo
del fichaje Neymar cuando jugaba en el Santos brasileño en 2011, por lo que
la adopción de estos modelos son piedra angular del gran esfuerzo realizado
por LaLiga para asegurar la transparencia de sus eventos.
LaLiga, como órgano  competente  para velar  por  la  integridad  de  las
competiciones que organiza, es muy exigente en la prevención de los riesgos
penales de los clubs que forman parte de la misma. No sólo exige que tengan
un programa de cumplimiento normativo, sino que este modelo esté auditado
en su eficacia. En este sentido, el artículo 55.19 de los Estatutos  de  LaLiga
establece entre los requisitos para la inscripción  de  los  clubs en las
competiciones organizadas bajo su mandato, la presentación de un “Informe
de Auditoría de tercero experto independiente”, que refrende la efectiva
implantación de los citados modelos de  organización y gestión,  y su
funcionamiento eficaz, lo que permite contribuir a perfeccionamiento continuo
del modelo y asegurar la adecuación de su planteamiento, no sólo desde la
perspectiva teórica, sino también de su efectividad. Esto contribuye de forma
decisiva a garantizar la buena dirección y el control del modelo implantado.
En esta línea, y como  dijimos  antes, en SENEX  hemos realizado varias
auditorías a clubs de LaLiga,  encuadrados en  la Primera División, siendo
seleccionados en razón de nuestra experiencia en la implantación de estos
modelos. Estas auditorías se enmarcan en la necesidad de dar cumplimiento a
lo previsto en el punto sexto del apartado quinto del artículo 31 bis del Código
Penal, que impone la obligación de realizar una verificación periódica de los
Modelos de Prevención de Riesgos Penales y, en su caso, llevar a cabo las
modificaciones que sean necesarias. Estas auditorías constituyen, por tanto,
una revisión del Modelo de Prevención de Riesgos Penales implantado, que a su
vez resultará útil para completar la labor de monitorización del modelo que
viene impuesta por nuestro ordenamiento jurídico proponiendo, en su caso, las
mejoras al modelo que se consideren oportunas.
La revisión del Modelo de Prevención de Riesgos Penales la hemos efectuado
no sólo teniendo en cuenta lo previsto en el Código Penal, sino también lo
previsto en las Circulares de la Fiscalía General del Estado 1/2015 y 1/2016, en
la doctrina jurisprudencial, así como en las normas UNE 19011 y UNE 19601 —
que  por  su  parte  imponen  la realización de revisiones  de los  modelos
implantados, así como su constante monitorización y la comprobación de su
eficacia, con el fin de adaptar dichos modelos a las circunstancias existentes en
cada momento. No obstante, y  en las  últimas  auditorías  realizadas,  las
anteriores normas ISO han sido sustituidas por la norma UNE – ISO 37301,
Sistemas de Gestión del Compliance de reciente aprobación. Por tanto, hemos
adaptado la revisión de los modelos al nuevo marco normativo derivado de la
norma recientemente aprobada.
En  resumen, de nuestra  experiencia  en  el análisis  de  los  modelos  de
prevención de riesgos penales implantados en los clubs de fútbol profesionales
que participan en las competiciones organizadas por LaLiga, podemos afirmar,
sin ningún  género de dudas, que los clubs han  implantado  modelos  bien
desarrollados y con un  seguimiento  efectivo  de  las  incidencias,  lo   que
contribuye de forma decisiva a garantizar que la competición es segura y sobre
todo íntegra.  

Miguel Ángel Blanes Pascual
Miguel Ángel Blanes Pascual
Director del Área de Derecho Penal Preventivo